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凯迪论网(www.kdlv.net):设立科创板并试点注册制是一项综合性的改革,需要各证券公司配合上交所在保荐承销、交易、客户打点、风险控制等方面作出一系列配套调整。

三是做好系统及业务流程改造和联调联测,严防垫资开户,认真做好发行、定价筹备工作。

将在科创板开市之前,需要各证券公司配合上交所在保荐承销、交易、客户打点、风险控制等方面作出一系列配套调整。

对公司的内控制度、业务流程、合规风控办法。

广东监管局暗示。

充实考虑发行人的久远利益,禁止诱导客户从事与其风险蒙受能力不相四配的交易,严守廉洁从业要求,把科创板的风险特征给客户讲清讲透,信息系统等进行全方位、无死角的审视、调整和优化,为确保相关筹备工作及时到位,做好客户适当性打点,准确掌握科创板的定位和精神,信息系统的安详平稳运行和业务流程的顺畅是科创板顺利开市的关键,组建科创研究团队开展有效的公司价值研究,各证券公司要认真落实上交所有关业务规则和技术规范要求。

做好行情、订单、交易、清算、融资融券等各项业务流程和技术系统的调整和完善,与保荐业务之间形成有效的彼此制衡, 设立科创板并试点注册制是一项综合性的改革,对测试发现的问题及时改进并向上交所反
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